这样的处罚要注意！有券商违规为不适格投资者开通交易权限，北交所开户大战当下，合规是生微软 中国命线（川财证券客服电话）
在北交所推动如火如荼的当下，因对客户违规注册新三板生意权限而引起处分，就分外引人重视。 10月20日，***官网发表一则处分决议，有券商营业部被监管采纳责令改正监管方法的决议。 这则处分中说到，经查，2017年5月，有证券营业部在为出资者注册股转体系生意权限事务过程中，未严格执行《全国中小企业股份转让体系出资者恰当性处理细则》第十条、第十一条的规矩，为不契合规范的出资者注册了生意权限...
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